Form av prestationsbaserad tilldelning av begränsad aktieandel (2023)

EX-10.094fy23exhibit1009.htmEX-10.09 Dokument

GEN DIGITAL INC.

PRESTANDABASERAT BEGRÄNSAD LAGERENHET MEDDELANDE OM BETYDNING AV TILLDELNING

Utan hinder av någon bestämmelse i detta meddelande om bidrag eller avtalet, om deltagaren inte har avvisat detta meddelande om bidrag (enligt avtalet) inom trettio (30) dagar efter meddelandet om bidrag som anges ovan, kommer deltagaren att anses ha accepterat denna utmärkelse, med förbehåll för alla villkoren i detta meddelande om bidrag, avtalet och planen.

GEN DIGITAL INC.

PRESTANDABASERAT AVTAL FÖR BEGRÄNSAD LAGERENHET

SKÄL

C.Alla termer med versaler i detta avtal ska ha den innebörd som tilldelas dem i meddelandet om bidrag, bilaga A eller bilaga B som bifogas detta. Alla odefinierade termer ska ha den innebörd som tilldelats dem i planen.

SÅ DÄRFÖR, överenskoms härmed följande:

SAMMANFATTNING AV PRIS

5.Justering i aktier. Deltagaren bekräftar att PRU:erna och de aktier som omfattas av PRU:erna är föremål för justering, modifiering och uppsägning i vissa händelser enligt vad som anges i detta Avtal och Planen. Skulle någon förändring göras i Bolagets stamaktier på grund av aktieutdelning, rekapitalisering, aktiesplit, omvänd aktiesplit, underavdelning, kombination, omklassificering eller liknande förändring av Bolagets kapitalstruktur utan vederlag eller om det finns en förändring i företagsstrukturen, ska lämpliga justeringar göras av det totala antalet och/eller klass av värdepapper som kan utfärdas i enlighet med denna utmärkelse för att återspegla en sådan förändring och därigenom förhindra en utspädning eller utökning av förmånerna nedan i enlighet med avsnitt 2.2 i Planen.

a.Så snart som det är praktiskt möjligt efter det tillämpliga intjänandedatumet för någon del av PRU (inklusive det datum (om någon) då intjänande av någon del av denna PRU accelererar), ska företaget utfärda ett certifikat till eller på uppdrag av deltagaren ( som kan vara i elektronisk form) för det tillämpliga antalet underliggande aktier i stamaktier som intjänats på detta sätt, dock med förbehåll för bestämmelserna i punkt 7 enligt vilka tillämpliga källskatter ska tas ut. I inget fall ska likviddagen (det vill säga det datum då andelarna utfärdas) vara senare än två och en halv (2½) månad efter det senare av (i) slutet av bolagets räkenskapsår då det tillämpliga intjänandedatumet inträffar eller (ii) slutet av det kalenderår då det tillämpliga intjänandedatumet inträffar. Aktiernas värde ska inte bära någon ränta på grund av tidens gång.

b.Om företaget fastställer att deltagaren är en "specificerad anställd" enligt definitionen i reglerna under avsnitt 409A i koden, vid tidpunkten för deltagarens "separation från tjänst", enligt definitionen i dessa regler, då alla enheter som annars skulle ha avvecklats under de första sex månaderna efter deltagarens avskiljande från tjänst kommer istället att regleras under den sjunde månaden efter deltagarens avskiljande från tjänst, såvida inte avvecklingen av dessa enheter är undantagen från avsnitt 409A i koden.

c.Under inga omständigheter får delandelar emitteras.

d.Innehavaren av denna Award ska inte ha några aktieägarrättigheter, inklusive rösträtt, med avseende på andelarna som omfattas av PRU:erna tills prisinnehavaren blir rekordinnehavare av dessa andelar efter deras faktiska utfärdande och efter tillfredsställelse av de skatterelaterade objekten (enligt definitionen nedan).

Relaterade objekt, och företaget tar inget ansvar eller ansvar i relation till någon sådan värdering eller för någon beräkning eller rapportering av inkomst eller skatterelaterade poster som kan krävas av deltagaren enligt tillämpliga lagar. Vidare, om deltagaren har blivit föremål för skatterelaterade poster i mer än en jurisdiktion, erkänner deltagaren att företaget eller ett dotterbolag kan behöva hålla inne eller redogöra för skatterelaterade poster i mer än en jurisdiktion.

a.Emissionen av stamaktier i enlighet med PRU ska vara föremål för efterlevnad av företaget och deltagaren med alla tillämpliga krav i lag som hänför sig till detta, och med alla tillämpliga bestämmelser på någon börs (eller en etablerad marknad, om tillämpligt) på som stamaktien kan noteras för handel vid tidpunkten för sådan emission.

b.Bolagets oförmåga att erhålla godkännande från något tillsynsorgan som har befogenheter som Bolaget anser vara nödvändiga för en laglig emission av stamaktier härmed befriar företaget från allt ansvar med avseende på utebliven emission av stamaktier. vilket sådant godkännande inte ska ha erhållits. Företaget ska dock göra sitt bästa för att få alla sådana godkännanden.

anställa eller behålla deltagare) eller deltagare, vilka rättigheter härmed uttryckligen förbehålls av var och en, att när som helst avsluta Deltagarens tjänst hos företaget av vilken anledning som helst, med eller utan orsak.

17.Bilagor. Utan hinder av eventuella bestämmelser i detta avtal ska denna utmärkelse omfattas av de villkor och villkor som anges i eventuella bilagor till detta avtal. Dessutom, om deltagaren flyttar mellan de länder som ingår i bilaga C, kommer de landsspecifika villkoren för det nya landet att gälla för deltagaren, i den mån företaget avgör att tillämpningen av sådana villkor är nödvändig eller tillrådlig för juridiska eller administrativa skäl. Eventuella bilagor utgör en del av detta avtal.

18.Avstående. Deltagaren är medveten om att ett avstående från företagets sida av brott mot någon bestämmelse i detta avtal inte ska fungera eller tolkas som ett avstående från någon annan bestämmelse i detta avtal, eller från något efterföljande brott från deltagaren eller någon annan deltagare.

20.Utmärkelsen är beroende av företagets återbetalning eller återbetalning. För att undvika tvivel ska deltagaren vara föremål för efterlevnad av tillämplig lag, företagets uppförandekod och företagets företagspolicyer, i tillämpliga fall, inklusive men inte begränsat till företagets policy för återvinning av ersättning. Oavsett vad som sägs motsatsen häri, (i) efterlevnad av tillämplig lag, företagets uppförandekod och företagets företagspolicy, i tillämpliga fall, ska vara en förutsättning för att tjäna in, eller intjäna, med avseende på, alla PRU:er och (ii) ) alla PRU:er som omfattas av företagets policy för ersättningsåtervinning kommer inte att tjänas in eller intjänas, även om de redan har beviljats, betalats eller reglerats, förrän företagets policy för återvinning av ersättning upphör att gälla för sådana utmärkelser och andra intjänandevillkor som är tillämpliga på sådana utmärkelser är nöjda.

ACCEPTERANDE AV AVTALET

BILAGA A

DEFINITIONER

Följande definitioner ska gälla enligt avtalet:

1.Avtalska betyda detta prestationsbaserade avtal om tilldelning av begränsad aktieandel (inklusive eventuella ytterligare villkor som anges i eventuella bilagor som är bifogade därtill).

2.Tilldelaavser tilldelningen av de PRU:er som anges i meddelandet om beviljande och som görs till deltagaren i enlighet med villkoren i detta avtal.

3.Prisdatumavser det datum då PRU:erna beviljas deltagaren i enlighet med avtalet och ska vara det datum som anges i meddelandet om beviljande.

4.Kodaskall betyda Internal Revenue Code från 1986, i dess ändrade lydelse.

5.Utskottavser kommittén för ersättning och ledarskapsutveckling i bolagets styrelse.

6.Företagstransaktion ska betyda

(a)en upplösning eller likvidation av bolaget,

(b)en fusion eller konsolidering där bolaget inte är det överlevande bolaget (annat än en fusion eller konsolidering med ett helägt dotterbolag, en återregistrering av bolaget i en annan jurisdiktion eller annan transaktion där det inte sker någon väsentlig förändring av aktieägarna av företaget eller deras relativa aktieinnehav och de utmärkelser som beviljats ​​enligt planen antas, konverteras eller ersätts av det efterträdande bolaget, vilket antagande kommer att vara bindande för alla deltagare),

(c)en fusion där bolaget är det överlevande bolaget men efter vilket aktieägarna i bolaget (andra än alla aktieägare som går samman (eller som äger eller kontrollerar ett annat bolag som går samman) med bolaget i en sådan fusion) upphör att äga sina aktier eller andra ägarandelar i bolaget,

(d)försäljning av i stort sett alla bolagets tillgångar, eller

(e)alla andra transaktioner som kvalificerar sig som en "företagstransaktion" enligt avsnitt 424(a) i koden där aktieägarna i företaget avstår från hela sitt kapitalandel i företaget (förutom förvärv, försäljning eller överlåtelse av alla eller i stort sett alla av de utestående aktierna i Bolaget från eller av Bolagets aktieägare).

7.Stamaktierska betyda aktier i företagets stamaktier, nominellt värde $0,01 per aktie.

8.Meddelande om bidragavser sådant meddelande som tillhandahålls av företagets lageradministrationsavdelning, eller sådan annan tillämplig avdelning på företaget, som ger deltagaren meddelande om utfärdandet av en PRU-utmärkelse i enlighet med planen och villkoren i detta avtal.

9.Deltagareavser den person som nämns i meddelandet om bidrag avseende de PRU:er som omfattas av detta avtal.

10.Planenavser företagets 2013 aktieincitamentsplan, eftersom det kan ändras från tid till annan.

APPENDIX B

PRESTANDA SCHEMA

Antalet PRU:er som kommer att tjänas in ska baseras på mätvärdena som anges nedan. Termer som inte på annat sätt definieras i Bilaga A eller B ska ha den innebörd som tillskrivs dem i Planen.

1. Tilldelning av prestationsbaserade begränsade aktier.

Med förbehåll för villkoren i avtalet, meddelandet om bidrag och planen beviljar företaget härmed deltagaren ett antal PRU:er som anges i meddelandet om beviljande (den "PRU-anslag”), med förbehåll för intjänandevillkor som anges i meddelandet om beviljande och nedan.

2. Prestandamått.1

3. Kommittécertifiering och intjänande av PRU:er.

Så snart det är praktiskt möjligt efter det att 2 har slutförts, ska kommittén fastställa och skriftligen intyga 3. Trots det föregående, om PRU:erna i enlighet med avsnitt 5 nedan, upphör att omfattas av prestationsnivåerna, ska certifiering av kommittén inte längre krävas för att PRU:erna ska bli intjänade enligt avsnitt 5. Kommitténs fastställande av antalet intjänade och intjänade PRU:er ska vara bindande för deltagaren.

De intjänade PRU:erna kommer att intjänas dagen efter den sista dagen av Prestationsperioden, med förbehåll för (i) Kommittécertifiering enligt ovan och (ii) Deltagarens fortsatta anställning till och med dagen efter den sista dagen av Prestationsperioden, förutom som som anges i avsnitt 5 och 6 nedan.

4. Tidpunkt för avveckling.

Med förbehåll för avsnitt 5 och 6 nedan ska följande avräkningsbestämmelser gälla.

PRU:erna, i den mån de är intjänade, ska regleras så snart som det är praktiskt möjligt efter utgången av Prestationsperioden.

5. Byte av kontroll.

I händelse av en företagstransaktion som utgör en förändring av kontroll, där deltagarens PRU:er antas eller ersätts enligt bestämmelserna i avsnitt 19.1 i planen, deltagarens PRU:er kommer, i den mån det är tillämpligt, att omfattas av accelerationsbestämmelserna i avsnitt 1 i den verkställande retentionsplanen (liksom alla andra bestämmelser i en sådan plan, inklusive avsnitt 3 i denna), förutsatt att om en kvalificerad uppsägning enligt Executive Retention Plan inträffar före eller under det aktuella räkenskapsåret, tillämpligt Prestationsprocenten ska i alla fall vara 100 %, trots andra högre prestationer som förväntas eller förväntas. För att undvika tvivel, förutsätter de föregående accelerationsbestämmelserna en kvalificerande uppsägning efter en sådan förändring av kontroll som anges i avsnitt 1 i den verkställande retentionsplanen.

I händelse av en företagstransaktion som utgör en förändring av kontroll, där det efterträdande företaget inte tar över deltagarens PRU:er eller ersätt en motsvarande utmärkelse så att avsnitt 19.1 i

1 Infoga intjänandevillkor.

2 Infoga tillämplig prestationsperiod.

3 Infoga beskrivning av prestationsnivå.

Planen gäller och tilldelningen löper ut PRU:er kommer att accelerera och blir omedelbart betalbara.

6. Död, funktionshinder och ofrivillig uppsägning.

Om deltagarens anställning hos företaget (eller något majoritetsägt eller större dotterbolag) upphör av någon annan anledning än dödsfall eller funktionshinder före slutet av det aktuella räkenskapsåret, ska PRU:erna omedelbart avbrytas utan hänsyn.

Om en deltagares anställning hos företaget (eller något majoritetsägt eller mer ägt dotterbolag) upphör på grund av en ofrivillig uppsägning annat än på grund av orsak under prestationsperioden men efter utgången av det aktuella räkenskapsåret, och förutsatt att deltagaren återkommer och verkställer en allmänt frisläppande av anspråk till förmån för företaget (och eventuellt majoritetsägt eller större dotterbolag) inom 60 dagar efter en sådan uppsägning av anställningen, sedan 4.

Om, vid något tillfälle medan utmärkelsen är utestående, deltagarens anställning hos företaget upphör på grund av dödsfall eller funktionshinder, ska utmärkelsen intjänas omedelbart före sådan uppsägning [förutsatt att målnivån uppnåtts].

För tjänsteändamål ska överföring av anställning mellan företaget och något dotterbolag eller dotterbolag inte utgöra en uppsägning av tjänsten. Kommittén ska ha exklusiv befogenhet att avgöra när deltagaren inte längre aktivt tillhandahåller tjänster för planens syften.

[7. Sektion 409A i koden

Utan hinder av övriga bestämmelser häri är detta Performance Based Restricted Stock Unit Agreement avsett att uppfylla kraven i avsnitt 409A i koden, i den utsträckning som är tillämpligt, och detta Performance Based Restricted Stock Unit Agreement ska tolkas för att undvika straffsanktioner enligt avsnittet 409A i koden. Följaktligen ska alla bestämmelser häri, eller införlivade genom referens, tolkas och tolkas för att överensstämma med avsnitt 409A i koden och, om nödvändigt, ska alla sådana bestämmelser anses ändrade för att överensstämma med avsnitt 409A i koden och reglerna därunder. Om någon betalning eller förmån inte kan tillhandahållas eller göras vid den tidpunkt som anges häri utan att ådra sig sanktioner enligt avsnitt 409A i koden, ska sådan förmån eller betalning tillhandahållas i sin helhet vid den tidigaste tidpunkten därefter när sådana sanktioner inte kommer att utdömas. Varje belopp som ska betalas enligt detta avtal och som utgör uppskjuten kompensation enligt avsnitt 409A i koden ska betalas vid den tidpunkt som anges i detta avtal eller annan tid som tillåts enligt avsnitt 409A i koden. Ingen ränta kommer att betalas med avseende på något belopp som betalas inom en tidsperiod som tillåts av, eller försenas på grund av, paragraf 409A i koden. Alla betalningar som ska göras vid uppsägning av anställningen enligt detta avtal och som är uppskjuten kompensation får endast göras vid en "separation från tjänst" enligt avsnitt 409A i koden. I avsnitt 409A i koden ska varje betalning som görs enligt detta avtal behandlas som en separat betalning. Under inga omständigheter får deltagaren direkt eller indirekt ange kalenderåret för betalningen[och vid kvalificerande uppsägning, om uppsägningstiden överskrider två kalenderår, ska eventuella avgångsvederlag, som är uppskjuten ersättning, betalas ut under kalenderåret efter det år då uppsägningen inträffar.] Dessutom, om företaget fastställer att deltagaren är en "specificerad anställd", enligt definitionen i reglerna under avsnitt 409A i koden, vid tidpunkten för deltagarens "separation från tjänst", enligt definitionen i dessa regler, då enheter som annars skulle ha avvecklats under de första sex månaderna efter deltagarens avskiljande från tjänst kommer istället att avräknas under den sjunde månaden efter deltagarens avskiljande från tjänst, om inte avvecklingen av dessa enheter är undantagen från avsnitt 409A i koden.

Trots det föregående ska företaget under inga som helst omständigheter vara ansvarigt för ytterligare skatter, räntor, inkomstinkludering eller andra påföljder som kan åläggas en deltagare enligt avsnitt 409A i

4 Infoga intjänandevillkor.

kod eller för skadestånd för att inte följa avsnitt 409A i koden såvida inte ett sådant fel är ett resultat av företagets brott mot denna plan eller det prestationsbaserade avtalet om begränsad aktieenhet.]

8.Definitioner

(a).Orsakavser uppsägning eller uppsägning av en deltagare från anställning av en eller flera av följande skäl eller handlingar: (i) underlåtenhet att utföra, till företagets rimliga tillfredsställelse, deltagarens uppgifter och/eller ansvar, såsom tilldelat eller delegerat av företaget; (ii) begå ett grovt brott av moralisk förakt, inklusive men inte begränsat till förskingring eller bedrägeri; (iii) väsentligt brott mot villkoren i deltagarens anställningsavtal, avtal om konfidentialitet och immateriella rättigheter eller något annat avtal av och mellan deltagaren och företaget; (iv) begå någon handling av oärlighet, oredlighet eller bedrägeri på något sätt som påverkar företaget, dess kunder eller dess dotterbolag; (v) alla missförhållanden som försätter företaget i vanrykte, inklusive beteende som skadar eller försämrar företagets affärsmöjligheter, rykte eller ställning i samhället; eller (vi) brott mot företagets policyer, inklusive, utan begränsning, alla brott mot företagets uppförandekod och policyer för global arbetskraftsinkludering; dock förutsatt att företaget ska ge deltagaren en rimlig möjlighet (men inte överstigande 10 kalenderdagar) att, till företagets rimliga tillfredsställelse, bota varje handling eller underlåtenhet som är tillämplig på del (i), (iii), eller (vi) ovan, om det går att bota i företagets beslut; under förutsättning att det är underförstått att uppsåtliga eller grovt vårdslösa handlingar eller försummelser inte kommer att kunna botas.

(b).Byte av kontrollska ha den innebörd som tillskrivs det i den verkställande retentionsplanen;Tillhandahålls dock, att, i den mån ett belopp som utgör uppskjuten ersättning (enligt definitionen i Section409A i Koden) skulle intjänas eller bli betalbart på grund av en Change in Control, ett sådant belopp ska intjänas eller betalas endast om den händelse som utgör en Change in Control skulle också kvalificera sig som en förändring i ägande eller effektiv kontroll över företaget eller en förändring av ägandet av en betydande del av företagets tillgångar, var och en enligt definitionen i avsnitt 409A i koden, som den har varit och kan vara ändras från tid till annan, och alla föreslagna eller slutgiltiga finansföreskrifter och vägledning från Internal Revenue Service som har utfärdats eller kan komma att utfärdas under dessa från tid till annan.

(c).Verkställande Retentionsplan avser Gen Executive Retention Plan som är i kraft på datumet för detta avtal och som hädanefter ändras från tid till annan.

(d). Prorationsfaktor avser en kvot, vars täljare är antalet kalendermånader avrundat till nästa hela månad) som deltagaren var anställd i företaget (eller något majoritetsägt eller större dotterbolag) under den period som inleds med början av treårig prestationsperiod och som slutar med hans eller hennes uppsägningsdatum, och vars nämnare är trettiosex (36) månader.

5

5 Infoga ytterligare definitioner.

BILAGA C

YTTERLIGARE BESTÄMMELSER FÖR DELTAGARE PLACERADE

UTANFÖR USA

1.Bidragets art. Genom att acceptera detta avtal bekräftar, förstår och samtycker deltagaren att:

a. Planen upprättas frivilligt av företaget, den är diskretionär till sin natur och kan när som helst ändras, ändras, avbrytas eller sägas upp av företaget, såvida inte annat anges i planen eller detta avtal;

b. Beviljandet av PRU:er är exceptionellt, frivilligt och tillfälligt och skapar ingen avtalsenlig eller annan rättighet att ta emot framtida tilldelningar av PRU:er, eller förmåner i stället för PRU:er även om PRU:er har tilldelats tidigare;

c.Alla beslut med avseende på framtida beviljande av PRU:er, om några, kommer att vara efter företagets eget gottfinnande;

d. Deltagarens deltagande i Planen är frivilligt;

e. PRU:erna och andelarna som omfattas av PRU:erna, och inkomsten från och värdet av dessa, är inte avsedda att ersätta några pensionsrättigheter eller ersättning;

f. Deltagarens deltagande i planen kommer inte att skapa eller ändra en rätt till ytterligare anställning hos företaget eller, om det är annorlunda, deltagarens faktiska arbetsgivare (den "Arbetsgivare”) och ska inte störa arbetsgivarens förmåga att avsluta deltagarens tjänst när som helst med eller utan orsak;

g.PRU:er är ett extraordinärt föremål som inte utgör kompensation av något slag för tjänster av något slag som tillhandahålls företaget eller till arbetsgivaren, och PRU:er ligger utanför omfattningen av Deltagarens anställningsavtal, om några;

h.PRU:er och andelarna som omfattas av PRU:erna, och inkomsten från och värdet av dessa, är inte en del av normal eller förväntad ersättning eller lön för något syfte, inklusive, men inte begränsat till, beräkning av eventuellt avgångsvederlag, avgång, uppsägning, uppsägning, uppsägning, utbetalningar vid tjänstgöring, bonusar, långtidsersättningar, semesterersättning, pension eller pensions- eller socialbidrag eller liknande obligatoriska utbetalningar;

i. såvida inte annat överenskommits med företaget, beviljas inte PRU:erna och de aktier som omfattas av PRU:erna, och inkomsten från och värdet av dessa, som vederlag för, eller i samband med, den tjänst som deltagaren kan tillhandahålla som styrelseledamot i ett dotterbolag eller dotterbolag;

j. i händelse av att deltagaren inte är anställd i företaget, kommer beviljandet av PRU inte att tolkas som ett anställningsavtal eller förhållande med företaget; och vidare kommer beviljandet av PRU inte att tolkas som ett anställningsavtal med arbetsgivaren eller något dotterbolag eller dotterbolag till företaget;

k. det framtida värdet på de underliggande andelarna är okänt, obestämbart och kan inte förutsägas med säkerhet;

l. Om deltagaren erhåller andelar vid intjänande, kan värdet på sådana andelar som förvärvats vid intjänande av PRU:er öka eller minska;

m.inget anspråk eller rätt till ersättning eller skadestånd ska uppstå från förverkande av PRU:erna till följd av deltagarens uppsägning (oavsett orsaken till sådan uppsägning och huruvida uppsägningen senare visar sig vara ogiltig eller strider mot arbetslagarna i

jurisdiktion där deltagaren är anställd eller villkoren i deltagarens anställningsavtal, i förekommande fall), och med hänsyn till denna utmärkelse som deltagaren annars inte är berättigad till, samtycker deltagaren till att inte väcka något anspråk mot företaget eller någon förälder, Dotterbolag eller dotterbolag eller arbetsgivaren;

n.varken företaget, arbetsgivaren eller något moderbolag, dotterbolag eller dotterbolag ska hållas ansvariga för eventuella valutakursfluktuationer mellan deltagarens lokala valuta och amerikanska dollar som kan påverka värdet av PRU:erna eller för eventuella belopp som är skyldiga deltagaren i enlighet med avvecklingen av PRU:erna eller den efterföljande försäljningen av några andelar som förvärvats vid avveckling;

o. Företaget tillhandahåller ingen skattemässig, juridisk eller finansiell rådgivning, och företaget ger inte heller några rekommendationer angående deltagarens deltagande i planen; och

p. Deltagaren bör rådgöra med sina egna personliga skatterådgivare, juridiska och finansiella rådgivare angående deltagande i planen innan han eller hon vidtar några åtgärder relaterade till planen.

2.Språk. Deltagaren bekräftar och samtycker till att han eller hon har tillräckliga kunskaper i engelska, eller har rådfrågat en rådgivare som är tillräckligt kunskaper i engelska, för att han eller hon ska kunna förstå villkoren i detta avtal. Vidare, om deltagaren har mottagit detta avtal eller något annat dokument relaterat till planen översatt till ett annat språk än engelska och om innebörden av den översatta versionen är annorlunda än den engelska versionen, kommer den engelska versionen att styra.

3.Insiderhandelsbegränsningar/marknadsmissbrukslagar. Deltagaren bekräftar att, beroende på deltagarens land, mäklarens land eller det land där andelarna är noterade, kan deltagaren bli föremål för insiderhandelsrestriktioner och/eller marknadsmissbrukslagar i tillämpliga jurisdiktioner, inklusive USA och deltagarens land, vilket kan påverka deltagarens förmåga att acceptera, förvärva, sälja, försöka sälja eller på annat sätt avyttra andelar, rättigheter till andelar (t.ex. PRU) eller rättigheter kopplade till värdet på andelar under sådana tider som deltagaren anses ha "insiderinformation" om företaget, enligt definitionen av lagar eller förordningar i tillämpliga jurisdiktioner. Lokala lagar och regler för insiderhandel kan förbjuda annullering eller ändring av beställningar som deltagaren lagt innan han eller hon hade insiderinformation. Vidare kan deltagaren förbjudas att (i) avslöja insiderinformationen till tredje part (annat än på basis av "need to know") och (ii) "tipsa" tredje part eller på annat sätt få dem att köpa eller sälja värdepapper, där tredje part inkluderar arbetskamrater. Lagarna om insiderhandel och/eller marknadsmissbruk kan skilja sig från företagets insiderhandelspolicy. Deltagaren är ansvarig för att se till att alla tillämpliga restriktioner följs och bör rådfråga sin personliga juridiska rådgivare i denna fråga.

4.Rapportering av utländsk tillgång/konto och valutakontroll. Deltagarens land kan ha vissa valutakontroller och rapporteringskrav för utländska tillgångar och/eller konton som kan påverka hans eller hennes förmåga att köpa eller inneha andelar enligt planen eller få kontanter från hans eller hennes deltagande i planen (inklusive från eventuell mottagen utdelning eller försäljningsintäkter som härrör från försäljning av andelar) på ett mäklar- eller bankkonto utanför deltagarens land. Deltagaren kan bli skyldig att rapportera sådana konton, tillgångar eller transaktioner till skatte- eller andra myndigheter i sitt land. Vidare kan deltagaren krävas att hemföra andelar eller intäkter som förvärvats som ett resultat av deltagande i planen till sitt land genom en utsedd bank/mäklare och/eller inom en viss tid. Deltagaren erkänner och samtycker till att det är hans eller hennes ansvar att följa sådana regler och förstår att deltagaren bör tala med sin personliga juridiska rådgivare för alla detaljer angående rapportering av utländska tillgångar/konton eller rapporteringskrav för valutakontroll i deltagarens land som härrör från hans eller hennes deltagande i planen.